미국 선물 협회(NFA)

전국선물협회(NFA)는 미국 파생상품 산업을 아우르는 업계 차원의 자율규제기구로, 거래소 상장 선물, 소매 장외 외환(포렉스), 장외 파생상품(스왑) 등을 포함합니다.

상품선물거래위원회 (CFTC)로부터 등록 선물 협회로 지정된 NFA는 파생상품 시장의 건전성 보호, 투자자 보호, 회원사의 규제 의무 이행을 위해 매일 노력하고 있습니다.

NFA 회원사에는 스왑 딜러(SD), 선물 중개업자(FCM), 상품 풀 운영자(CPO), 상품 거래 자문사(CTA), 소매 외환 딜러(RFED), 소개 브로커(IB), 그리고 FCM, CPO, CTA, IB의 관련 인원(AP)이 포함됩니다.

시장 무결성을 보호하는 규칙, 프로그램 및 서비스를 개발하여 투자자의 신뢰를 유지하는 것을 목표로 합니다. 또한 소비자 불만 해결을 지원합니다.

NFA는 무엇을 하는가?

등록 심사

NFA는 CFTC 등록 및 NFA 회원 신청자를 철저히 심사하여 엄격한 적합성 및 숙련도 요건을 충족하는지 확인합니다.

NFA는 모든 회사 또는 개인의 등록을 거부, 취소, 정지 또는 제한할 권한을 가지고 있습니다. CFTC는 등록 책임을 NFA에 위임했습니다.

규정 준수 규칙

NFA는 회원사의 영업 관행, 기록 관리, 보고, 위험 공개, 재량 거래, 수수료 공개 및 최소 자본 요건을 포함한 회원사의 사업 수행에 관한 규칙을 제정하고 시행합니다.

NFA는 위험 기반 검사 수행, 회원 제출 서류 검토, 재무 감시 실시 및 고객 불만 조사 등을 통해 회원들의 규정 준수 여부를 모니터링합니다.

규칙 집행

NFA는 NFA 규칙 및
이러한 조치는 경미한 규정 위반에 대한 경고 서한부터 공식적인 불만

이러한 조치는 경미한 규칙 위반에 대한 경고 서한부터 공식적인 불만 제기에 이르기까지 다양합니다.

불만 사항으로 인한 처벌에는 제명, 자격 정지 및 위반 건당 최대 25만 달러의 벌금이 포함됩니다.

NFA는 CFTC, FBI 및 기타 법 집행 기관과 자주 협력하여
기관과 협력하여 회원에 대한 완전하고 포괄적인 기소를 보장합니다.

회원 교육

NFA는 웨비나, 워크숍 및
참고 자료를 포함한 교육 자료를 제공하여 회원사가 규제 의무를 이해할 수 있도록 합니다.

시장 규제

NFA는 지정 계약 시장(DCM) 및
스왑 실행 시설(SEF)에 규제 서비스를 제공하며, 각 기관은 자체 플랫폼 내 거래를 모니터링할 자율 규제 책임을 지고 있습니다.

투자자 보호

NFA는 투자자 교육을 위한 다양한 자료를 제공합니다. 파생상품 시장에 참여하기 전에 투자자는 시장이 어떻게 작동하는지 이해하고 투자 상품을 제공하는 회사 및 개인에 대한 배경 조사를 수행해야 합니다.

NFA의 역사

NFA 이사회

NFA 이사회는 주요 통치 및 정책 개발 기관입니다.

이사회는 회원 이사 및 공익 이사로 구성됩니다. NFA 이사회는 각 회원 범주를 대표할 수 있도록 구성됩니다.

회원 이사는 선거 과정을 통해 대표하는 회원들에 의해 선출됩니다.