สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA)

สมาคมฟิวเจอร์แห่งชาติ (NFA) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองที่ครอบคลุมทั้งอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ซึ่งรวมถึงการซื้อขายล่วงหน้าบนตลาดแลกเปลี่ยน เงินตราต่างประเทศนอกตลาด แลกเปลี่ยน (forex) และอนุพันธ์ OTC (swaps)

ได้รับการแต่งตั้งโดย คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ฟิวเจอร์ส (CFTC) ให้เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่ลงทะเบียน NFA มุ่งมั่นในทุกๆ วันเพื่อรักษาความบริสุทธิ์ของตลาดอนุพันธ์ ปกป้องนักลงทุน และรับประกันว่าสมาชิกจะปฏิบัติตามความรับผิดชอบทางกฎหมาย

สมาชิกของ NFA รวมถึงผู้จำหน่ายสวอป (SD), พ่อค้าคณะกรรมการฟิวเจอร์ส (FCM), ผู้ดำเนินการพูลสินค้าโภคภัณฑ์ (CPO), ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA), ตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศรายย่อย (RFED), โบรกเกอร์แนะนำ (IB) และบุคคลที่เกี่ยวข้อง (AP) ของ FCMs, CPOs, CTAs, และ IBs

มีเป้าหมายในการรักษาความเชื่อมั่นของนักลงทุนโดยการพัฒนากฎ โปรแกรม และบริการที่รักษาความบริสุทธิ์ของตลาด นอกจากนี้ยังช่วยแก้ไขข้อร้องเรียนของผู้บริโภค

NFA ทำอะไรบ้าง?

การตรวจคัดกรองการลงทะเบียน

NFA ตรวจคัดกรองผู้สมัครสมาชิก CFTC และผู้สมัครสมาชิก NFA อย่างละเอียดเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขามีคุณสมบัติและความเชี่ยวชาญที่เข้มงวด

NFA มีอำนาจในการปฏิเสธ เพิกถอน ระงับ หรือจำกัดการลงทะเบียนของบริษัทหรือบุคคลใดๆ โดย CFTC ได้มอบหมายหน้าที่การลงทะเบียนให้ NFA รับผิดชอบ

กฎระเบียบการปฏิบัติตามกฎหมาย

NFA นำมาใช้และบังคับใช้กฎที่ครอบคลุมการดำเนินธุรกิจของสมาชิก รวมถึงแนวทางการขาย การเก็บเอกสาร การรายงาน การเปิดเผยความเสี่ยง การซื้อขายที่เป็นดุลพินิจ การเปิดเผยค่าธรรมเนียม และข้อกำหนดทุนขั้นต่ำ

NFA ตรวจสอบให้แน่ใจว่าสมาชิกปฏิบัติตามกฎหมายโดยการทำการตรวจสอบตามความเสี่ยง ตรวจสอบการยื่นของสมาชิก ดำเนินการเฝ้าระวังทางการเงิน และสอบสวนข้อร้องเรียนของลูกค้า

การบังคับใช้กฎ

NFA ดำเนินการทางวินัยต่อสมาชิกที่ละเมิดกฎของ NFA และ
ระเบียบข้อบังคับของ CFTC

การดำเนินการเหล่านี้มีตั้งแต่การเตือนเบื้องต้นสำหรับการละเมิดกฎเล็กๆ น้อยๆ ไปจนถึงการร้องเรียนอย่างเป็นทางการ

บทลงโทษที่เกิดจากการร้องเรียนรวมถึงการขับไล่ การระงับ และค่าปรับสูงสุดถึง $250,000 ต่อการละเมิด

NFA ร่วมมือกับ CFTC, FBI และหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายอื่นๆ บ่อยครั้ง เพื่อให้การดำเนินคดีมีความสมบูรณ์และครอบคลุม

การศึกษาให้กับสมาชิก

NFA มอบทรัพยากรด้านการศึกษา ซึ่งรวมถึงเว็บบินาร์ เวิร์กช็อป และ
เอกสารอ้างอิงเพื่อให้แน่ใจว่าสมาชิกเข้าใจความรับผิดชอบในด้านกฎระเบียบ

การควบคุมตลาด

NFA ให้บริการด้านการกำกับดูแลแก่ตลาดสัญญาที่กำหนด (DCM) และ
สถานที่ดำเนินการสวอป (SEF) ซึ่งแต่ละแห่งมีหน้าที่กำกับดูแลตนเองเพื่อเฝ้าระวังการซื้อขายบนแพลตฟอร์มของตน

การปกป้องนักลงทุน

NFA ให้บริการหลายอย่างเพื่อให้ความรู้แก่นักลงทุน ก่อนที่นักลงทุนจะเข้าร่วมในตลาดอนุพันธ์ พวกเขาควรเข้าใจว่าตลาดทำงานอย่างไรและตรวจสอบประวัติของบริษัทและบุคคลที่เสนอการลงทุน

ประวัติของ NFA

คณะกรรมการบริหาร NFA

คณะกรรมการบริหาร ของ NFA เป็นหน่วยงานหลักในการพัฒนาและกำหนดนโยบาย

คณะกรรมการประกอบด้วยกรรมการสมาชิกและกรรมการสาธารณะ คณะกรรมการของ NFA ถูกจัดโครงสร้างเพื่อให้แน่ใจว่ามีการเป็นตัวแทนของแต่ละประเภทสมาชิก

กรรมการสมาชิกได้รับการคัดเลือกโดยสมาชิกที่พวกเขาเป็นตัวแทนผ่านกระบวนการเลือกตั้ง