4 Rào Cản Tâm Lý Thường Gặp Trong Giao Dịch

Tầm quan trọng của tâm lý giao dịch tốt không thể bị coi nhẹ, nhưng chính xác thì nó đang bảo vệ chống lại điều gì?

Dựa trên một trong những cuốn sách giao dịch yêu thích của tôi “Trading in the Zone”, đây là một số vấn đề cốt lõi khiến các nhà giao dịch không hoạt động tốt và cách giải quyết chúng:

1. Kháng cự việc tạo ra và tuân theo quy tắc

Tác giả Mark Douglas giải thích rằng quy tắc và ranh giới là cần thiết để chúng ta có thể hoạt động hiệu quả trong môi trường giao dịch dường như ngẫu nhiên.

Ngay cả các sòng bạc và các hình thức trò chơi khác cũng có cấu trúc tích hợp để giới hạn rủi ro, xác định thắng và thua, hoặc định nghĩa khi trò chơi kết thúc... Vậy tại sao giao dịch không nên giống như vậy?

Thực tế, chính quá trình đưa vào cấu trúc này có thể đã kìm hãm các xung động tự nhiên khi các cảm xúc như tham lam, thất vọng, tội lỗi hay thất vọng xuất hiện.

Bây giờ khi những điều này xảy ra cùng một lúc trong cơn sốt của trận chiến thị trường, nó có thể gây rối cho một nhà giao dịch để tìm ra cách phản ứng đúng đắn với tình huống. Douglas viết:

Nhu cầu về quy tắc có thể rất hợp lý, nhưng có thể khó khăn để tạo động lực tạo ra những quy tắc này khi chúng ta đã cố gắng thoát khỏi chúng hầu hết cuộc đời.

Ông ấy gợi ý rằng có thể cần phải phá vỡ nguồn gốc của sự kháng cự này, có thể thông qua một hình thức trị liệu hoặc phân tâm về tuổi thơ và trải nghiệm cuộc sống của một người. Bằng cách này, một người có thể hoàn toàn hiểu và vượt qua cảm xúc tiêu cực đe dọa khả năng tuân thủ quy tắc giao dịch.

2. Không có khả năng chịu trách nhiệm

Vì không thiếu sự kiện không lường trước trong giao dịch, có thể dễ dàng đổ lỗi cho sự ngẫu nhiên của thị trường tài chính khi một người không hoạt động tốt.

Tuy nhiên, điều này có nguy cơ khiến các nhà giao dịch không thể chấp nhận trách nhiệm cho quyết định của họ và kết quả đó.

Thường thì, các nhà giao dịch thấy dễ dàng tự nhận công lao cho những giao dịch có lời vì họ đã theo chiến lược nhưng đồng thời cảm thấy khó chấp nhận trách nhiệm cho những giao dịch không như kế hoạch vì bất ngờ của thị trường.

Vấn đề với cách suy nghĩ này là nó có thể từ bỏ sự theo đuổi tính nhất quán của giao dịch và đổ lỗi cho sự ngẫu nhiên của các sự kiện thị trường. Để giải quyết vấn đề này, giúp ích khi nhớ rằng:

Mặc dù kết quả của mỗi mô hình [thị trường] cá nhân là ngẫu nhiên, nhưng kết quả của một loạt các mô hình là nhất quán (đáng tin cậy về mặt thống kê).

3. Nghiện phần thưởng

Không thể phủ nhận rằng việc giành được một giao dịch thắng lớn hoặc một loạt các chiến thắng đi kèm với một cú hit dopamine lớn khiến người ta cảm thấy rất, rất tuyệt.

Tất nhiên, cảm giác này có thể gây nghiện đối với một số người, điều này có thể dẫn đến việc một nhà giao dịch tiếp tục theo đuổi những cảm giác cao, thậm chí có nguy cơ lệch khỏi các quy tắc giao dịch. Douglas viết:

Vấn đề với bất kỳ sự nghiện nào là nó khiến chúng ta ở trong trạng thái “không có sự lựa chọn.” Đến mức độ nào đó mà sự nghiện chi phối trạng thái tâm trí của chúng ta, đến cùng mức độ đó, trọng tâm và nỗ lực của chúng ta sẽ nhắm đến việc thỏa mãn đối tượng của sự nghiện đó.

Nói cách khác, một nhà giao dịch có thể chỉ thực hành quản lý rủi ro đúng cách chỉ khi anh ta hoặc cô ta cảm thấy được đảm bảo một chiến thắng. Ngược lại, khi một người cảm thấy bất lực khi ảnh hưởng đến kết quả của một giao dịch, có xu hướng làm bất kỳ điều gì để thỏa mãn sự nghiện đó.

4. Mất kiểm soát bên ngoài và bên trong

Đối với hầu hết chúng ta, việc nuôi dạy xã hội và môi trường đã giúp chúng ta tìm ra cách để đặt các tình huống dưới sự kiểm soát.

Khi tranh cãi trở nên căng thẳng, chúng ta có chiến lược riêng để giữ bình tĩnh và có thể thuyết phục người khác làm điều tương tự. Khi đối mặt với nhiều sự không chắc chắn, giả sử khi đến một thành phố mới, chúng ta tự nhiên xác định những gì có thể lên kế hoạch trước hoặc nghiên cứu.

Tất nhiên, như bất kỳ nhà giao dịch nào có giá trị đều biết, việc thao túng hoặc kiểm soát mọi thứ mà thị trường làm là hầu như không thể. Điều này thách thức khả năng của nhà giao dịch trong việc làm cho môi trường bên ngoài tuân theo trạng thái nội tâm của mình.

Ví dụ, chuyến bay của bạn có thể bị hủy do thời tiết xấu (một yếu tố bên ngoài ngoài tầm kiểm soát của bạn) nhưng bạn có thể hoặc tức giận hoặc chỉ đi dạo xung quanh sân bay tìm một bữa ăn nhẹ (một phản ứng nội tâm trong tầm kiểm soát của bạn).

Khi các sự kiện thị trường không đi theo ý bạn, bạn có giữ được bình tĩnh trong khi tìm ra bước đi tiếp theo không? Bạn có dành thời gian để tiêu hóa thông tin mới và cân nhắc điều chỉnh không? Hay bạn ném hết sự cẩn trọng vào gió và chạy đua để bù đắp cho tổn thất của mình?

Hãy nhớ rằng tất cả thông tin đều trung lập và thị trường không có nhiệm vụ gì để đuổi theo bạn. Chính khung tâm lý của bạn quyết định cách bạn nhận thức mọi thứ và liệu bạn có thể bước vào trạng thái khách quan thuận lợi cho việc tận dụng lợi thế của những gì thị trường đang cung cấp hay không.