Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC)

SEC là viết tắt của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là một cơ quan quản lý độc lập của chính phủ liên bang, chịu trách nhiệm bảo vệ nhà đầu tư, duy trì sự hoạt động công bằng và trật tự của thị trường chứng khoán, và thúc đẩy hình thành vốn.

Được thành lập vào năm 1934, nhiệm vụ của SEC là thực thi các luật của Hoa Kỳ về giao dịch chứng khoán (tài sản tài chính), duy trì thị trường công bằng và hiệu quả, đảm bảo các nhà đầu tư không bị lạm dụng và giúp duy trì một nền kinh tế hoạt động tốt.

SEC được thành lập thông qua việc thông qua Luật Chứng khoán Hoa Kỳ năm 1933 và Luật Chứng khoán và Giao dịch năm 1934, phần lớn nhằm đáp lại sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929 dẫn đến cuộc Đại suy thoái.

Để hỗ trợ giáo dục nhà đầu tư, SEC cung cấp cho công chúng một lượng lớn thông tin giáo dục trên trang web của họ, trong đó cũng bao gồm cơ sở dữ liệu EDGAR về các tài liệu tiết lộ mà các công ty công khai phải nộp cho Ủy ban.

Mặc dù là cơ quan giám sát và quản lý chính của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, SEC làm việc chặt chẽ với nhiều tổ chức khác, bao gồm Quốc hội, các bộ và cơ quan liên bang khác, các tổ chức tự quản lý (ví dụ như các sàn giao dịch chứng khoán), các cơ quan quản lý chứng khoán bang và các tổ chức tư nhân khác nhau.

Ngoài ra, Chủ tịch của SEC đại diện cho cơ quan này như một thành viên của Hội đồng Giám sát Ổn định Tài chính (FSOC).

SEC bao gồm một ủy ban năm người, mỗi thành viên phục vụ một nhiệm kỳ năm năm.

Năm ủy viên được tổng thống bổ nhiệm, trong đó một người được chỉ định làm chủ tịch.

Mỗi nhiệm kỳ của ủy viên kéo dài năm năm, nhưng họ có thể phục vụ thêm 18 tháng cho đến khi tìm được người thay thế.

Để thúc đẩy tính không đảng phái, luật pháp yêu cầu rằng không quá ba trong số năm ủy viên đến từ cùng một đảng chính trị.