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カナダ投資業規制機構（IIROC）は、カナダの証券市場における投資ディーラーとその取引活動を監督する非営利の自主規制機関である。
IIROCは、カナダ投資業協会（IDA）と市場規制サービス社（RS）が合併した2008年に設立された。
背景
2008年のIIROC設立は、カナダの投資業界においてより合理化され効率的な規制枠組みが必要であるという要請に応えるものであった。
IIROC 以前、カナダ投資業者協会（IDA）と市場規制サービス社（RS）は別個の組織として運営されており、IDA は投資業者を監督し、RS は市場監視を担当していた。
これら二つの組織をIIROCに統合した目的は、規制業務の重複を排除し、単一の包括的な自主規制機関を通じて投資家保護を強化することにあった。
現在、IIROC はカナダ証券監督者機構（CSA）の認可命令のもとで運営されている。CSA はカナダのすべての州および準州の証券規制当局で構成される包括的な組織である。
役割と責任
IIROCは、投資家を保護し、カナダにおける公正かつ効率的な資本市場を促進することを目的とした、いくつかの重要な役割と責任を担っている。
これには以下が含まれる。
- 規則の制定と施行：IIROCは、投資ディーラーの行動規範や業務運営に関する規則を制定し施行する。これには倫理的行動、業務遂行、財務報告が含まれる。また、業界専門家の能力基準を設定し、必要な知識と技能を維持させる。
- 市場監視：IIROCは、カナダの債券・株式市場における取引活動を監視し、証券法およびIIROC自身の取引規則への遵守を確保する責任を負う。これには、インサイダー取引、相場操作、その他の不正行為など、潜在的な市場乱用の検知が含まれる。
- 免許と登録：IIROCは投資ディーラーとその登録代表者に免許と登録を付与する。これにより、必要な要件を満たし、専門的基準を遵守していることを保証する。
- コンプライアンスと執行：IIROCは加盟企業に対し定期的なコンプライアンス審査を実施し、組織の規則及び証券法の遵守を確保する。また、規則違反や不正行為の可能性がある事例を調査し、規則違反者や不正行為者に対して懲戒処分を科す。
- 投資家保護：IIROCは、投資ディーラー向けの基準設定と強固な規制枠組みの維持を通じて、投資家保護において重要な役割を果たす。また、IIROC規制下の投資ディーラーが破綻した場合に投資家に限定的な保護を提供するカナダ投資家保護基金（CIPF）を運営している。
重要性と影響
IIROCは、カナダの金融市場の健全性と安定性を確保する上で重要な役割を担っている。その規制活動は投資業界全体の健全性に大きな影響を与え、投資家の信頼向上に寄与している。
IIROCは投資ディーラーに対する高い基準を設定し、証券法の遵守を徹底させることで、全ての市場参加者にとって公平な競争環境を維持するのに役立つ。
さらに、IIROCの投資家保護と透明性ある市場促進への取り組みは、カナダが国内外の投資にとって魅力的な目的地であるという評判に貢献している。これはひいては、国内の経済成長と資本形成を促進する。
さらにIIROCは、カナダ証券監督当局（CSA）や金融機関規制機構（FINRA）などの他規制機関や業界関係者とも連携し、証券規制におけるベストプラクティスの開発と実施に取り組んでいる。